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“没有韭菜满场镰刀”?券商首席不当言论被问责

来源:网络整理 编辑:瓜果网 时间:2019-09-14

  券商研究所紧急问责

  监管部门指出,近年来信息技术的快速发展,使用面向公众的即时通信软件、具有内容展示或分享功能的应用软件等互联网工具,向客户提供证券研究报告后续服务的做法在行业内日益普遍。因此,监管层要求依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为,同时,还要求券商加强对分析师的管理,建立与服务模式相匹配的内部管控机制,有效防范风险。

  前几日,市场走势出现阶段性调整,有观点提出“科创板分流市场资金”,引发一波争议。国泰君安证券研究所所长黄燕铭表示,所谓科创板会分流资金,进而导致股市下跌的观点是不正确的。科创板投资的核心不仅仅是对成长性的分析,还要看人们对公司风险评价的趋势性变化。

“没有韭菜满场镰刀”?券商首席不当言论被问责

  在当天公布的通报文件中,研究所方面表示,在对分析师微信群主进行日常监控时发现,通信小组负责人程成通过微信群发表了不当言论,违反了《经济研究所网络社会化媒体使用管理暂行办法》第三条的有关规定。

  公开信息显示,程成于2012年入职国信证券,2013年起担任分析师,是通信行业首席分析师,中国科学院通信专业硕士。程成曾在2013-2016年入围新财富,并获得一次通信行业第四,两次第二的成绩。

  原本想分享言论来活跃微信群,但经过多次转发和曝光之后,却掀起了一股轩然大波。

  当天,国信研究所就对当事人进行紧急问责,并发出了上述的通报文件。

  在上述案例中,监管部门提到,证券分析师在使用互联网工具为客户提供服务时,合规意识淡薄,同时所在的券商在证券分析师执业行为管理上存在缺陷和漏洞。这种行为实际上是需要被严肃对待的。

  上述分析师指出,“目前科创板开户数320万,近期几只新股网上有效申购数大约是290万,考虑到市值不够等因素,几乎所有进场的人都是为了打新的。满场子都是镰刀,没有韭菜”。

  从上述言论看,这位分析师原本想要评述一下未来科创板市场的投资结构变化,提示下散户投资者在新市场中可能面临的投资风险。该分析师认为,“这里没有券商给你配资、也没有质押,一天能跌40%,股权大佬的天下,普通人不要玩”。

  研究所方面认为,程成在以本人为群主的微信群中发布了不当言论,相关言论违背了上级主管部门的精神,违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定,给研究所造成了严重的负面影响。

“没有韭菜满场镰刀”?券商首席不当言论被问责

  以市盈率估值为例,近期一批新上市的科创板企业定价明确。据e公司记者统计,目前已经发行的25家科创板企业发行市盈率,平均值为49.21倍。

  多数机构人士认为,目前已确定发行价的企业,多数价格基本符合报价机构建议的估值区间,并没有超出太多市场预期。分析人士认为,当前科创板企业的估值需要从综合的角度进行定价和估值,单纯讨论市盈率的意义不大,科创板企业的估值实际上也正在冲击传统的估值研究模式。

  而程成此次的评论事件也给了很多分析师警示,作为公开渠道的社交媒体,其发表言论也需要“谨言慎行”。

“没有韭菜满场镰刀”?券商首席不当言论被问责

  不过,从上述分析师提出的观点中,也不难看到,当前市场对即将有新企业上市的科创板讨论热烈,其中也不乏一些新旧思维的观点冲突。

  投资研究需要切换模式

  在过去新股发行和股票投资中,“割韭菜”“炒短线”等说法遍布市场,而科创板企业深度的市场化改革措施、长线投资思维的渗透以及机构投资比例的增加,都在各方面冲击着传统的炒股思维。

  不当言论迅速发酵

  对于很多像程成这样的资深行业分析师来时,多数都会有以自己名义组建的微信群,并在群内定向对客户或机构投资者发表研究报告以及其他相关行业信息。微信群的分享和活跃,某种程度上,也成为分析师积累影响力、获得更多客户和机构关注的有效工具。

  实际上,此次的当事人程成,也是通信行业的明星分析师,在分析师群体和上市公司董秘中,都有着一定的影响力。因此,在发表后几小时后,这个在微信群中的言论会迅速发酵,并引发了一大波关注和讨论。

  7月10日,某财经大V爆料,一位通信行业分析师对科创板提出了自己的观点,其中一句“满场子都是镰刀、没有韭菜”的评论被当做文章标题而在社交媒体中疯狂转发,引起了广泛的关注。这位分析师就是国信证券通信小组分析师,程成。

  微信群行为“再上一课”

“没有韭菜满场镰刀”?券商首席不当言论被问责

  据圈内投行人士爆料,7月10日,这位通信首席在自己为群主的微信群中,发表了针对科创板的不当言论。一时之间,“满场镰刀、没有韭菜”的评论在社交媒体上疯狂转发,引起了广泛关注。

  今日,一份来自国信证券经济研究所的通报文件被业内数次转发。据上述文件显示,7月10日,国信证券经济研究所对通信小组负责人程成发布不当言论进行通报,并决定对其采取扣发一个季度绩效奖金的问责处理。

  通信业“明星”分析师

  研究所指出,在发生上述事件后,立即找到当事人进行问话并进行严肃批评,责成其认真反省。为严肃纪律,研究所决定给予通信小组负责人程成全所通报批评、扣发一个季度绩效奖金的问责处理。

  这番主观性的评论迅速在社交媒体上发酵。短短不到24小时,国信证券方面注意到了该事件的影响,并迅速采取了紧急问责并通报的措施。

  科创板改革冲击传统思维

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